您现在的位置：江苏银行因基金托管业务存在问题，被采取责令改正的监管措施
江苏证监局2025年1月27日发布公告，江苏银行（600919）因其基金托管业务存在多项问题，被采取责令改正的监管措施。
经查，江苏银行基金托管业务存在以下问题：内部控制方面,对部分私募股权基金管理人准入的尽职调查不充分；投资监督岗同时承担稽核管理职责；对部分经修订的基金合同和托管协议未及时回收并归档保存；2022年度，未对基金托管法定业务和增值业务的内部控制制度建设与实施情况开展相关审查与评估；同时，人员管理方面，个别核算、监督等核心业务岗位人员缺乏基金从业资质，或不具备托管业务从业经验。
在投资监督方面，未对基金投资监督标准与监督流程制定专门制度规范；投资监督系统岗位功能设定不规范;针对个别所托管基金，未根据基金合同及托管协议约定,对基金的投资范围、投资比例、投资风格、投资限制等实施有效监督。估值核算方面，针对个别所托管基金估值对账不一致的情况，未及时处理并向基金管理人提示反馈。此外，在信息报送方面，2023年以来未按要求向中国证监会及派出机构报送基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、内部控制年度评估报告等材料；2024年3月，基金托管部门的高级管理人员发生变更未及时向中国证监会或江苏证监局报告。
上述行为违反了相关规定，江苏证监局决定对江苏银行采取责令改正的行政监督管理措施。江苏银行应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，并应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告。
江苏银行作为全国20家系统重要性银行之一，2016年8月在上交所主板上市，截至1月27日收盘，股价报9.93元/股，总市值为1822亿元，2024年度业绩快报显示其当年实现营业收入808.15亿元，同比增长8.78%；实现归母净利润318.43亿元，同比增长10.76%。
《财中社》注意到，江苏银行近年来因合规问题被监管多次处罚。据不完全统计，江苏银行仅在2024年就收到约27张罚单，累计被罚没超500万元。
例如，2024年，江苏银行曾经两次日收10张罚单，第一次是在1月7日，第二次是在1月29日，两家分行及相关人员累计被罚款近450万元。3月，时任江苏银行如皋支行副行长的杨建明，因对南通分行员工行为管理严重违反审慎经营规则负有责任，被终身禁止从事银行业工作。4月，因代客衍生交易产品管理不到位，江苏银行资金营运中心被罚款30万元。11月，因“对分支机构代理保险业务管理不到位”，江苏银行扬州分行被罚款25万元，该分行零售业务部负责人谈勇则被警告。
不久前的2024年12月31日，国家金融监督管理总局扬州监管分局行政处罚信息公开表显示，江苏银行股份有限公司扬州分行因以贷款、贴现资金等转作存款或保证金，虚增存款，被罚款75万元。乐振华作为时任副行长也被罚款7万元。
江苏银行还在去年底还遭到老股东大幅减持。2024年12月11日，模塑科技公告显示，12月4日至11日，通过集中竞价方式出售江苏银行股票2500万股，成交金额为2.26亿元。此次出售后，公司仍持有约2500万股江苏银行股票。
（来源：财中社）
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